中共株洲循环经济投资发展集团有限公司委员会
关于巡察整改进展情况的通报
根据区委统一部署，2024年1月16日至4月26日，六届区委机动巡察组对中共株洲循环经济投资发展集团有限公司委员会（以下简称“集团党委”）2021年至2023年度的投融资业务、资产管理、工程建设、财务管理情况进行了巡察。6月12日，六届区委机动巡察组向集团党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。
一、 组织整改落实情况
集团党委坚持把巡察整改作为重要政治任务来抓，切实加强组织领导，认真落实党委班子成员责任，确保整改工作扎实有序推进。
一是强化思想认识，提高站位增强行动自觉。集团党委迅速召开专题会议，就巡察反馈的主要问题和整改意见建议进行了逐条分析研究，并对整改落实工作进行全面安排部署。要求集团党委领导班子和全体党员干部要迅速提高政治站位、强化政治担当，自觉把思想和行动统一到区委巡察整改的部署要求上来，以最坚决的态度、最有力的举措、最严格的要求，全面抓好巡察整改工作。
二是落实主体责任，以上率下带动立行立改。对巡察组指出的投融资、资产管理、工程管理、财务管理四个方面的18个具体问题进行全面盘点，集团党委照单全收、全面整改，逐条逐项分析梳理，各班子成员按照职责分工、主动认领，并就分管领域的问题整改工作进行安排部署，针对性地制定整改措施，明确责任领导、责任部门、子公司以及整改时限。各责任部门、子公司迅速行动，挂图作战、逐一销号，以“出实招用硬招”的决心推动问题整改。强化对巡察整改进度成效的监管，以“台账式管理”和“销号制落实”推进，真正做到条条要整改、件件有着落，有效形成以上率下、层层压实的工作局面。
三是坚持问题导向，建章立制推动标本兼治。集团党委在推动解决具体问题的同时，深入查找制度机制层面存在的漏洞和短板，全面梳理集团内控制度，于2024年9月印发修订后的集团内控制度汇编并组织开展“内控制度学习月”活动，并将2024年四季度定为“管理规范季”。既强化“当下改”，又注重“长久立”，实现解决一个问题、堵塞一个漏洞、完善一套制度。对巡察组移交的问题线索，公司党委将集中力量，从严从快处置，决不姑息手软，用实实在在的整改成效让区委放心、让巡察组认可、让干部群众满意。
截至12月9日，巡察反馈的18个具体问题，已完成整改6个，阶段性完成整改12个。
二、巡察反馈问题整改进展情况
（一）投融资方面问题
1、关于“三重一大”决策制度流于形式的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是全面梳理已投项目经营情况，逐一制定整改方案。针对2018年投资贝湾教育事项，已组织专题会议研究项目后续处置方案，现正通过法院积极对接贝湾教育并协商回款计划，力争尽早实现挽损。二是建立健全公司《投资管理制度》，并于9月14日组织专题培训，深化职工对“三重一大”决策制度的理解，在后续开展投资工作时严格履行审批程序，确保做出重大决策前尽调充分并听取各方面意见。三是完善公司内部监督机制，及时发现、纠正工作中的问题和瑕疵，对不履职或不正确履职人员予以责任追究。
2、关于内控制度形同虚设的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是对2022年未按文件要求开展比选程序，化整为零签订资产评估协议的融资工作人员李*和杨**的不正确履职行为分别给予了党内警告、政务警告处分，并对后续贷款办理资产评估业务开展比选情况进行了全面清查；向湖南万源评估公司致函，力争追回已支付的超出文件规定标准的1.8万元。二是严格管理评估等中介服务费用支出，对评估费用支出实行台账管理，并根据匹配的融资项目核算融资成本，杜绝出现通过拆分合同拉高评估费用的现象。三是制定《中介机构服务集中采购实施方案》，对资产评估等需多次、重复采购的服务实施集中采购，预计12月将完成首次集中采购；明确评估费用上限标准为4折；建立中介服务机构库，规范中介机构选聘管理行为。
3、关于投前尽调走过场的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是对已投项目尽职调查开展情况进行全面梳理，对广州骏发项目进行现场资产清查并形成报告，评估、研判项目经营风险，并积极与被投企业负责人就项目后续发展等事项进行沟通，及时掌握项目运行情况，有效防范风险，预计该企业今年可取得净利润160万元，实现扭亏为盈。二是通过《投资管理制度》规范投资项目前期工作流程，明确投资立项申报前须充分尽调且通过项目论证，确保投资决策科学性、准确性。三是对已投项目情况进行复盘，总结经验教训，强化职工风险管控意识。
4、关于投后管理不尽责的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是对已出现失控失管情况的项目，专题研究并逐一制定处置方案。对擎舟芯源项目组织进行现场资产清查并形成报告，对清查发现的问题制定整改方案并明确整改时限，挂账超2年的256.26万元预付账款已整改210.56万元，挂账超2年的其他应收账款108.76万元已收回93.58万元，已转入2项价值共计632万元的专利，业务真实性存疑等问题正在整改。若其未在约定时限内完成整改，公司将向其提起诉讼，充分运用法律等途径维权，确保国有资产不流失。二是健全投资管理体系，制定《控股（参股）公司管理制度》并于9月14日组织专题培训。建立投资项目台账，加强事中、事后的监管，实行月度跟踪管理，定期分析、通报项目情况。加强与参股公司及其股东单位沟通对接，积极参与其董事会、股东会等涉及经营决策与管理会议，及时掌握项目运行情况，确保有效防范经营风险。
5、关于投资项目亏多盈少的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是专题研究已发生亏损的投资项目并逐一制定处置方案，充分运用法律或其他途径维权，确保国有资产不流失。现已将基金相关证照收回至公司代管，冻结基金账户500余万元资金，停止支付基金管理费，及时止损。二是严格执行《投资管理制度》，加强对投资管理人的量化考核。三是组织法律顾问共同研究制定基金清算方案，尽最大可能挽损。
6、关于融资成本居高不下的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是实施中介机构服务集中采购，对需多次、重复采购的服务实施集中采购，预计12月将完成首次集中采购；建立中介服务机构库，规范中介机构选聘管理行为，2023年起债券承销商均通过公开招标的方式确定，债券承销费率现已从2021年的0.3%将至0.18%。二是严控融资费用支出，审法部门按照相关规定严格审核，财务部门每月制定月度资金支付计划，强化资金管理，对流程不完善、计划外的费用一律不予支付。
7、关于股权收购明显虚高的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是与鹏祥公司股东陈应征就股权回购事项进行了多轮谈判，现拟定方案为陈应征按股权收购原价进行股权回购，在2年内完成回购款项支付。二是制定《投资管理制度》、完善投资管理体系，通过制度规范股权收购工作流程，严格审核把关。
8、关于成本控制意识差的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是制定高息债务清理方案，经与多家金融机构沟通对接，已将13笔高息银行贷款置换为低息贷款，并有15笔银行贷款实现降息，共计节约利息支出约9848.22万元。二是着力降低存单质押业务比重，争取使用新增流动资金贷款置换存单质押贷款，或使用其他担保方式替换存单质押担保，实现存单质押余额由2023年末的6.3亿元降至2024年11月末的0.9亿元。后续与银行合作中，还将通过争取市级配套资源调动银行积极性，减少存单质押贷款等其他融资费用支出，以实现进一步降低融资综合成本。三是实施中介机构服务集中采购、建立中介机构库，建立竞价机制，降低采购成本。四是加强培训与教育，增强职工成本控制意识。
（二）资产管理方面问题。
9、关于资产管理意识淡薄的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：一是压实责任，明确集团所辖资产归口至欣石峰公司统一集中管理。二是实地勘察，摸清底数、定期调度，按照“能用则用、能售则售、不售则租、能融则融”的原则，组建专班，制定资产办证计划，出台启辰家园去化、奖励机制，研究融资化债收购资产盘活方案。实行“一资一策一人”管理，全力将存量闲置资产转变为资金，提高资产使用效率。组建资产巡查小组，建立资产管理台账，根据日常巡查工作情况定期更新资产状况。三是加强宣传教育与培训，增强员工的资产管理意识，深入了解资产管理的重要意义，提高职工对资产管理工作的重视程度。
10、关于资产管理制度缺位的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：严格执行集团《经营性资产管理办法》，规范资产运营管理行为。全面梳理运营项目，综合考虑资产现状、市场环境等因素，优化定价并出台集团《产业投资运营中心运营项目租赁价格体系》，确保资产租赁、处置价格有章可循。
11、关于资产管理粗放无序的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是全面清理所辖资产，上线运行资产地图管理平台，实现全面、准确、及时掌握种类、数量、价值、使用状况等资产信息以及管理情况。二是建立合同管理台账，对合同实行编号管理，定期对合同及配套资料纸质版、电子扫描件归档整理；组织对集团近两年来的合同情况进行全面检查，结合检查发现的问题情况，完善更新《合同管理办法》。三是对所有领用未核销的票据进行全面清查，逐笔核实领用人员、领用时间和用途，查明差异原因，仔细核对、调整账目，并加强对票据保管的安全措施，确保账账相符、账实相符。四是组建“三资”盘活攻坚工作专班，全面摸清“三资”家底，推动存量风险项目化解、应收账款回款、不良债权盘活，闲置资产处置，已收回往来款6103.14万元，追缴欠款到位985.19万元，出售闲置房源回笼资金488.79万元。五是严格执行《经营性资产管理办法》、《产业投资运营中心运营项目租赁价格体系》，实施标准化定价，规范资产运营管理行为，定期召开专题会议研究资产管理工作。
12、关于资产收购草率将事的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：立即采取措施，稳妥处置收购资产纠纷隐患，积极与湖南银行、法院沟通，要求九天置业公司于2025年12月31日前退回23间门面认购房款。与九天置业公司签订委托管理合同，其2023年欠缴委托管理租金及2024年应缴委托管理租金现已收缴到位。
（三）工程管理方面问题
13、关于项目招标管理混乱的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：制定《建设项目管理办法》、印发《项目管理考核及责任追究制度》，规范项目招标工作流程，明确招投标工作分工、审批权限，加强资质审查与核实，严格审核资质的真实性与有效性；规范招标代理机构选定，加强项目服务单位管理；防范围标串标行为，建立投标单位黑名单制度，对存在围标串标行为的单位进行公示和报送主管部门。加强培训与廉政教育，提升员工的廉洁自律意识。
14、关于项目监管乱象纷呈的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：加强职工培训，组织集中学习《建设项目管理办法》、《项目管理考核及责任追究制度》，建立完整的项目管理台账体系和调度跟进记录，确保项目全过程可追溯；强化审计监督，对重点项目实行全过程跟踪审计及一般项目审计全过程参与。规范工程项目计划申报。严格按制度规定的流程和标准申报项目计划，确保项目计划合理、可行，对随意申报或更改计划的行为进行约束和处罚；明确项目结算时限。在接收结算资料后，及时组织结算审核，并严格按照区政府相关管理规定时限办结。
（四）财务管理方面问题
15、关于业务接待涉嫌违规吃喝的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：一是按照上级文件要求、结合工作实际修订完善《接待管理制度》，组织全体职工集中学习，强化职工规矩意识。二是实行预算管理，严控接待费用支出。财务部门严格审核，对附件资料不齐全、超预算的项目予以退回处理。三是对招待费用报账凭证无派出单位公函、接待方案以及菜单明细等附件的情况逐一梳理，并要求经办部门对相关情况作出说明。
16、关于财务管理不规范的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：更新出台《财务管理制度》和《资金管理办法》。一是完善备用金审批流程，建立备用金借支台账，每月对备用金借支情况进行清理，提前一个月对相关人员进行催收，明确财务部门可通过扣发工资追缴员工超期不归还的借支备用金。二是规范报账流程，明确审批权限，要求费用发票报销在六个月内完成，不得跨年报销；建立电子发票台账，避免重复报销。三是建立低效账户清单，及时办理销户手续。
17、关于涉嫌违规套取资金的问题。
完成状态：已完成。
整改情况：一是对酒水无领用手续、附件发票不合规的情况逐一进行核实，现已将2022年《烟、酒、礼品领用单》归档，并从原经办人员工资中扣回报销流程不合规的1215元餐饮接待费。二是严格执行修订完善后的《财务管理制度》、《资金管理制度》及《接待管理制度》，业务招待行为按照规定流程开展，确保审批手续完备、领用程序合规。
18、关于往来款项长期挂账的问题。
完成状态：阶段性完成。
整改情况：修订《财务管理制度》，进一步规范往来款项管理，建立往来款项定期清理机制，财务部门每年末对账面往来情况进行清理并出具《往来账项清理情况汇报》及各公司往来情况清查明细表，后续将由相关责任部门组织清理，按规定办理相关审批手续。
三、继续深化后续整改
下一步，循环集团党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实区委巡察整改工作要求，以坚定的政治定力，持续用力抓好整改工作，坚持举一反三、标本兼治，持续建章立制，强化制度刚性落实，不断提升整改实效，切实做到以巡促改、以巡促建、以巡促治，以高质量巡察整改推动公司高质量发展。
一是持续抓好整改“后半篇”文章。对已完成的整改事项，适时组织开展“回头看”，坚决防止问题反弹回潮；对需巩固、强化和提升的整改任务，按照既定目标和措施，不松劲、不减压、不撒手，一抓到底；需要长期整改的，持之以恒，常抓不懈，紧盯不放，打好持久战，形成长效化，没有整改到位，决不罢手。
二是严格落实全面从严治党主体责任。牢固树立讲规矩守纪律意识，严守政治纪律和政治规矩，坚持抓班子带队伍严字当头，着力解决管理上失之于宽、失之于软的问题。进一步加大执纪监督、惩戒问责力度，设立纪检监察室并充实人员力量，持之以恒纠正“四风”。深入贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，完善和落实从严管理干部各项制度，切实从源头上预防和治理选人用人不正之风。
三是建立健全长效机制。抓好巡察整改的同时，更加注重预防、治本，以问题为导向，重点解决制度缺失、制度失效等问题，围绕党风廉政建设、干部选拔任用等重点领域、重点环节，加大制度建设力度，形成用制度管权管事管人的长效机制。加强对整改成果的总结和运用，不断巩固和提高巡察整改工作成效。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0731-22750060；邮政信箱：株洲市石峰区联诚路79号轨道交通创新创业园一期科研中心318室；电子邮箱：448403241@qq.com。
中共株洲循环经济投资发展集团有限公司委员会
2024年12月10日
